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證監系統2020年首張罰單出爐 個人投資者超比例持股并違規交易被罰2200萬

2020-01-03 10:37:00來源:

原標題:證監系統2020年首張罰單出爐個人投資者超比例持股并違規交易被罰2200萬元

摘要【證監系統2020年首張罰單出爐個人投資者超比例持股并違規交易被罰2200萬元】1月2日,證監系統開出2020年首張罰單。因存在超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務的行為,以及在限制轉讓期限內買賣股票行為,趙興龍被山西證監局給予警告,并??詈霞?200萬元。(中證網)

1月2日,證監系統開出2020年首張罰單。因存在超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務的行為,以及在限制轉讓期限內買賣股票行為,趙興龍被山西證監局給予警告,并??詈霞?200萬元。

經查明,趙興龍實際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶(以下簡稱賬戶組),賬戶組在2017年5月25日至6月1日期間的4個交易日內大量買入“獅頭股份”,截至2017年5月31日10點31分34秒,賬戶組持有“獅頭股份”1148.72萬股,占上市公司已發行股份的4.99%。之后,賬戶組繼續買入“獅頭股份”,截至2017年6月1日,持股數增至1909.69萬股,持股比例由4.99%增至8.3%。賬戶組持股比例達到上市公司已發行股份5%時,且至山西證監局調查日,趙興龍未按照法律規定向證監會和上交所作出書面報告,也未通知上市公司并予以公告。

2017年7月13日至9月19日,賬戶組累計賣出“獅頭股份”979.68萬股,賣出金額1.75億元,剩余股票于2018年4月被證券公司融資平倉賣出。賬戶組在累計持股達到上市公司發行股份5%后,趙興龍在限制轉讓期限內繼續買賣“獅頭股份”。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,山西證監局責令趙興龍改正,對其超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務的行為和在限制轉讓期限內買賣股票的行為給予警告,并分別處以50萬元和2150萬元???,合計???200萬元。

【延伸閱讀】

證監會年內開238張罰單違法成本將大幅提升

《證券日報》記者根據證監會發布的信息不完全統計,截至12月27日,年內證監會及地方證監局已開出238張罰單,其中內幕交易96張,占比為40.34%,信披違規64張,占比為26.89%。內幕交易和信披違規合計占比近七成。

近年來,加大對證券市場違法違規處罰,提高違法違規成本成為市場集體呼聲。近期,證券法修訂草案進行四審,四審稿在大幅度提高證券違法成本和加強投資者?;さ確矯娼辛誦薷耐晟?。

四審稿顯示,對相關證券違法行為,有違法所得的,規定沒收違法所得。同時,較大幅度地提高行政??疃疃?,處罰標準由原來違法所得的一倍至五倍,提高到一倍至十倍;實行定額??畹?,由原來多數規定的30萬元至60萬元,分別提高到200萬元至2000萬元(如欺詐發行行為),以及100萬元至1000萬元(如虛假陳述、操縱市場行為)、50萬元至500萬元(如內幕交易行為)等。

除了直接???,針對證券民事訴訟具有涉及投資者人數眾多,單個投資者起訴成本高、起訴意愿不強等特點,四審稿還新增兩項規定,完善了證券民事訴訟相關制度。

一是明確,投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟,可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的,人民法院可以發出公告,說明該訴訟請求的案件情況,通知投資者在一定期間內向人民法院登記。人民法院作出的判決、裁定,對參加登記的投資者發生效力。二是明確,投資者?;せ故?0名以上投資者委托,可以作為代表人參加訴訟,并為經證券登記結算機構確認的權利人向人民法院登記,但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。

中國政法大學教授、中國法學會商法學研究會秘書長李建偉在接受《證券日報》記者采訪時表示,上市公司等市場主體的虛假陳述具有危害性廣、受害人不特定、受害人人數眾多、訴訟標的與請求具有相同性或者類似性等特點,歷來為我國證券市場的訴訟難題,也是一個重大的問題。

“上述兩項新增規定中,第一項是法院主動發揮職權功能下的‘登記加入制’,裁判力擴張至已登記的投資者,符合我國訴訟法的基本理念,不登記不保障,制度來源依然是‘不告不理原則’;第二項是投?;菇郵芪瀉笙薅ㄌ跫碌摹魍順鮒啤?,該機制和美國集體訴訟制度相仿,屬于中國特色集體訴訟制度?!本┦β墑κ攣袼嘸逗匣鍶送跤浴噸と氈ā芳欽弒硎?。

支持投資者提起訴訟,也相當于大幅增加證券市場違法違規行為的潛在成本。尤其是集體訴訟中,“聲明退出、默認加入”制度,違法違規行為主體可能需負擔巨額賠償金,進而也會對其產生巨大威懾力。

“這兩項規定,意味著在總結我國十多年證券市場的虛假陳述訴訟實踐的基礎上,將在立法層面上正式確立中國特色證券集體訴訟制度與代表人訴訟制度?!崩罱ㄎ氨硎?,如果最后兩項規定落地,不僅補充和完善了我國民事訴訟法上的代表人訴訟制度,而且在證券市場正式確立這一訴訟制度的構成要件、適用范圍與效力范圍等重要規則,對于提升上市公司治理水平、懲治市場上違法行為、強化證券市場民事責任落實、提高證券市場法治水平等,意義重大。

王營認為,證券集體訴訟制度是我國資本市場發展要求的產物,上述規定如果落地,能夠極大程度的保障中小投資者的合法權益,提高其對資本市場信心,提高上市公司的違法成本與公司質量,肅清資本市場違法操作亂象,有效維護市場秩序,是我國特色資本市場的重大探索。期待切實落實并需要相關法律法規做出更加互相銜接的條款,為資本市場的順利發展保駕護航。(來源:證券日報)

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(文章來源:中證網)

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